Gazzetta n. 64 del 17 marzo 2004 (vai al sommario) COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA DELIBERAZIONE 9 marzo 2004 Modificazioni e integrazioni alla delibera n. 14015 del 1° aprile 2003, concernente gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti abilitati e degli agenti di cambio. (Deliberazione n. 14462). LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216, e le successive modificazioni; Visto il decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415; Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58; Visto, in particolare, l'art. 8, comma 1, del citato decreto legislativo n. 58/1998, che prevede che la Consob possa, per le materie di propria competenza, chiedere ai soggetti abilitati la comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti con le modalita' e nei termini dalla stessa stabiliti; Visto l'art. 201, comma 12, dello stesso decreto legislativo n. 58/1998, che stabilisce che l'art. 8, comma 1, dello stesso decreto si applica agli agenti di cambio; Visto, altresi', l'art. 17 del medesimo decreto legislativo n. 58/1998, che prevede, fra l'altro, che la Consob possa richiedere alle SIM, alle societa' di gestione del risparmio e alle SICAV l'indicazione nominativa dei soci secondo quanto risulta dal libro dei soci, dalle comunicazioni ricevute e da altri dati a loro disposizione; Visto il decreto del Presidente della Repubblica n. 144 del 14 marzo 2001 che detta disposizioni per l'esercizio dei servizi di investimento da parte della societa' Poste Italiane S.p.a.; Vista la propria delibera n. 14015 del 1° aprile 2003, concernente gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti abilitati e degli agenti di cambio; Ritenuto che sia necessario procedere a talune modifiche di tali obblighi; Delibera: I. La delibera n. 14015 del 1° aprile 2003, concernente gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti abilitati e degli agenti di cambio e' modificata e integrata come segue: nell'art. 12, comma 1, dopo la lettera e), e' aggiunta la seguente lettera: «e-bis) Convenzioni con intermediari. Gli intermediari finanziari comunicano, entro 30 giorni dalla stipula, modifica o revoca, le informazioni concernenti le convenzioni concluse con gli intermediari italiani ed esteri, di cui al prospetto contenuto nell'allegato n. 4. Gli intermediari finanziari comunicano entro il 31 marzo di ogni anno con riferimento all'anno solare precedente l'ammontare della raccolta lorda e netta e le commissioni percepite nell'ambito dell'attivita' di collocamento e offerta fuori sede, secondo lo schema di cui all'allegato n. 6 (tale indicazione non e' dovuta per i servizi di negoziazione e di ricezione e trasmissione di ordini)»; nell'art. 13, il comma 1, e' cosi' sostituito: «1. Salvo quanto previsto nei successivi commi 2, 3 e 4, le comunicazioni previste dalle presenti disposizioni sono inviate alla Consob secondo le modalita' specificate nell'allegato tecnico»; nell'art. 13, il comma 3, e' cosi' sostituito: «3. Le comunicazioni di cui all'art. 2, lettera e), secondo periodo, e all'art. 6, lettera b), secondo periodo, sono inviate alla Consob a mezzo di documenti cartacei, indirizzati alla Divisione intermediari - Ufficio vigilanza ed albo intermediari e agenti di cambio - via della Posta, 8/10 - 20123 Milano»; all'art. 13 e' aggiunto il seguente comma: «4. Le comunicazioni di cui all'art. 8, comma 1, lettera e), sono inviate alla Consob a mezzo di documenti cartacei, indirizzati alla Divisione intermediari - Ufficio vigilanza ed albo intermediari e agenti di cambio via della Posta, 8/10 - 20123 Milano»; nell'art. 14, i commi 3, 4 e 5 sono abrogati; Gli allegati n. 2, 3, 4, 7, 10 e l'allegato tecnico sono sostituiti dai corrispondenti allegati n. 2, 3, 4, 7, 10 e allegato tecnico alla presente delibera. II. I dati previsti dagli allegati n. 4 e n. 5 alla presente delibera, relativi alle convenzioni in essere alla data di entrata in vigore della stessa, sono trasmessi entro il 30 giugno 2004, con le modalita' di cui all'art. 13, comma 1, della delibera n. 14015 del 1° aprile 2003. III. Le SGR e le SICAV trasmettono, entro il 30 giugno 2004, con le modalita' di cui all'art. 13, comma 1, della delibera n. 14015 del 1° aprile 2003, i dati relativi agli esponenti aziendali di cui all'allegato n. 2 alla presente delibera, in carica alla data di entrata in vigore della stessa. IV. La presente delibera e' pubblicata nel Bollettino della Consob e nella Gazzetta Ufficiale. Essa entra in vigore il giorno successivo alla sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale. Roma, 9 marzo 2004 Il presidente: Cardia   ALLEGATO n. 2 ==================================================================== ESPONENTI AZIENDALI -------------------------------------------------------------------- SEGNALANTE ==================================================================== RAGIONE SOCIALE: -------------------------------------------------------------------- SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE: CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- SEDE LEGALE: -------------------------------------------------------------------- OSSERVAZIONI -------------------------------------------------------------------- NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY ==================================================================== ==================================================================== ESPONENTI AZIENDALI ==================================================================== PRESIDENTE PRESIDENTE DEL DEL C.D.A. COLLEGIO SINDACALE -------------------------------------------------------------------- AMMINISTRATORE SINDACO DELEGATO EFFETTIVO -------------------------------------------------------------------- CONSIGLIERE DI SINDACO AMMINISTRAZIONE SUPPLENTE -------------------------------------------------------------------- AMMINISTRATORE UNICO -------------------------------------------------------------------- MEMBRO DEL COMITATO ESECUTIVO -------------------------------------------------------------------- DIRETTORE GENERALE -------------------------------------------------------------------- RESPONDABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI -------------- (1) -------------------------------------------------------------------- COGNOME: -------------------------------------------------------------------- NOME: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE: CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- COMUNE DI NASCITA: PROVINCIA DI NASCITA: -------------------------------------------------------------------- DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY): SESSO (M/F): -------------------------------------------------------------------- RESIDENZA ANAGRAFICA: -------------------------------------------------------------------- TIPOLOGIA DI VARIAZIONE (2): DATA DI VALIDITA' (DD/MM/YYYY): -------------------------------------------------------------------- MODELLO NUMERO XX / YY ==================================================================== NOTE 1. Le funzioni aziendali ammesse sono: NEGOZIAZIONE COLLOCAMENTO RICEZIONE E TRASMISSIONE ORDINI GESTIONE GESTIONE COLLETTIVA GESTIONE INDIVIDUALE GESTIONE FONDI PENSIONE CONTROLLO INTERNO AMMINISTRAZIONE BACK OFFICE SISTEMI INFORMATIVI 2. Il campo Tipologia di variazione puo' assumere uno dei seguenti valori: N = Nomina C = Cessazione F = Conferma (si intende Cessazione e Nomina) Allegato n. 3 ==================================================================== DELEGHE GESTIONALI -------------------------------------------------------------------- SEGNALANTE (Persona giuridica) ==================================================================== RAGIONE SOCIALE: -------------------------------------------------------------------- SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE: CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- SEDE LEGALE: -------------------------------------------------------------------- PERIODO DI RIFERIMENTO DELLA COMUNICAZIONE: DA DD/MM/YYYY A DD/MM/YYYY -------------------------------------------------------------------- OSSERVAZIONI -------------------------------------------------------------------- NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY -------------------------------------------------------------------- ==================================================================== DELEGHE GESTIONALI -------------------------------------------------------------------- SEGNALANTE (Persona fisica - Agente di Cambio) ==================================================================== COGNOME: -------------------------------------------------------------------- NOME: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- COMUNE DI NASCITA: PROVINCIA DI NASCITA: -------------------------------------------------------------------- DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY): SESSO (M/F): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- RESIDENZA ANAGRAFICA: -------------------------------------------------------------------- PERIODO DI RIFERIMENTO DELLA COMUNICAZIONE: DA DD/MM/YYYY A DD/MM/YYYY -------------------------------------------------------------------- OSSERVAZIONI -------------------------------------------------------------------- NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY -------------------------------------------------------------------- ==================================================================== DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE SU BASE INDIVIDUALE -------------------------------------------------------------------- DELEGATO / DELEGANTE (Persona giuridica) ==================================================================== RAGIONE SOCIALE: -------------------------------------------------------------------- SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE: CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- SEDE LEGALE: -------------------------------------------------------------------- Mercati Settori Categoria Numero Contro- Data di Data di (1) (2) di di con- valore dei inizio fine strumento tratti portafogli validita' validita' finan- delegati delegati ziario (4) -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- MODELLO NUMERO XX / YY -------------------------------------------------------------------- ==================================================================== DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE SU BASE INDIVIDUALE -------------------------------------------------------------------- DELEGATO / DELEGANTE (Persona fisica - Agente di Cambio) ==================================================================== COGNOME: -------------------------------------------------------------------- NOME: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- COMUNE DI NASCITA: PROVINCIA DI NASCITA: -------------------------------------------------------------------- DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY): SESSO (M/F): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- RESIDENZA ANAGRAFICA: -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- Mercati Settori Categoria Numero Contro- Data di Data di (1) (2) di di con- valore dei inizio fine strumento tratti portafogli validita' validita' finan- delegati delegati ziario (4) -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- MODELLO NUMERO XX / YY -------------------------------------------------------------------- ==================================================================== DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI OTCR -------------------------------------------------------------------- DELEGATO / DELEGANTE (Persona Giuridica) ==================================================================== RAGIONE SOCIALE: -------------------------------------------------------------------- SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE: CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- SEDE LEGALE: -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- Codice Denomi- Mercati Settori Categoria Contro- Data di Data di ISIN nazione (1) (2) di stru- valore inizio fine (5) 6) mento (4) vali- vali- finan- dita' dita' ziario (3) -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- MODELLO NUMERO XX / YY -------------------------------------------------------------------- ==================================================================== DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI OICR -------------------------------------------------------------------- DELEGATO / DELEGANTE (Persona fisica - Agente di Cambio) ==================================================================== COGNOME: -------------------------------------------------------------------- NOME: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- COMUNE DI NASCITA: PROVINCIA DI NASCITA: -------------------------------------------------------------------- DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY): SESSO (M/F): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- RESIDENZA ANAGRAFICA: -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- Codice Denomi- Mercati Settori Categoria Contro- Data di Data di ISIN nazione (1) (2) di stru- valore inizio fine (5) 6) mento (4) vali- vali- finan- dita' dita' ziario (3) -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- MODELLO NUMERO XX / YY -------------------------------------------------------------------- ==================================================================== DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE APERTI -------------------------------------------------------------------- DELEGATO / DELEGANTE (Persona giuridica) ==================================================================== RAGIONE SOCIALE: -------------------------------------------------------------------- SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE: CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- SEDE LEGALE: -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- Codice Denomi- Mercati Settori Categoria Contro- Data di Data di COVIP nazione (1) (2) di stru- valore inizio fine (7) comparto mento (8) vali- vali- finan- dita' dita' ziario (3) -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- MODELLO NUMERO XX / YY -------------------------------------------------------------------- ==================================================================== DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE APERTI -------------------------------------------------------------------- DELEGATO / DELEGANTE (Persona fisica - Agente di Cambio) ==================================================================== COGNOME: -------------------------------------------------------------------- NOME: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- COMUNE DI NASCITA: PROVINCIA DI NASCITA: -------------------------------------------------------------------- DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY): SESSO (M/F): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- RESIDENZA ANAGRAFICA: -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- Codice Denomi- Mercati Settori Categoria Contro- Data di Data di COVIP nazione (1) (2) di stru- valore inizio fine (7) comparto mento (8) vali- vali- finan- dita' dita' ziario (3) -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- MODELLO NUMERO XX / YY -------------------------------------------------------------------- ==================================================================== DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE NEGOZIALI -------------------------------------------------------------------- DELEGATO / DELEGANTE (Persona giuridica) ==================================================================== RAGIONE SOCIALE: -------------------------------------------------------------------- SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE: CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- SEDE LEGALE: -------------------------------------------------------------------- Mercati Categoria Numero di Contro- Data Data (1) di strumento contratti valore di inizio di fine finanziario (3) delegati (9) validita' validita' -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- MODELLO NUMERO XX / YY -------------------------------------------------------------------- ==================================================================== DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE NEGOZIALI -------------------------------------------------------------------- DELEGATO / DELEGANTE (Persona fisica - Agente di Cambio) ==================================================================== COGNOME: -------------------------------------------------------------------- NOME: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- COMUNE DI NASCITA: PROVINCIA DI NASCITA: -------------------------------------------------------------------- DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY): SESSO (M/F): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- RESIDENZA ANAGRAFICA: -------------------------------------------------------------------- Mercati Categoria Numero di Contro- Data Data (1) di strumento contratti valore di inizio di fine finanziario (3) delegati (9) validita' validita' -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- MODELLO NUMERO XX / YY -------------------------------------------------------------------- ==================================================================== DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FORME PENSIONISTICHE INDIVIDUALI (10) -------------------------------------------------------------------- DELEGATO (Persona giuridica) ==================================================================== RAGIONE SOCIALE: -------------------------------------------------------------------- SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE: CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- SEDE LEGALE: -------------------------------------------------------------------- Mercati Categoria Numero di Contro- Data Data (1) di strumento contratti valore di inizio di fine finanziario (3) delegati (9) validita' validita' -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- MODELLO NUMERO XX / YY -------------------------------------------------------------------- ==================================================================== DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FORME PENSIONISTICHE INDIVIDUALI (10) -------------------------------------------------------------------- DELEGATO (Persona fisica - Agente di Cambio) ==================================================================== COGNOME: -------------------------------------------------------------------- NOME: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- COMUNE DI NASCITA: PROVINCIA DI NASCITA: -------------------------------------------------------------------- DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY): SESSO (M/F): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- RESIDENZA ANAGRAFICA: -------------------------------------------------------------------- Mercati Categoria Numero di Contro- Data Data (1) di strumento contratti valore di inizio di fine finanziario (3) delegati (9) validita' validita' -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- MODELLO NUMERO XX / YY -------------------------------------------------------------------- NOTE 1. Il campo Mercati puo' assumere uno dei seguenti valori: Italia Europa EMU (zona Euro) Giappone Pacifico Nord America Emerging Markets Altro Tutti 2. Per il campo Settori, utilizzare la codifica definita dal Global Industry Classification Standard (GICS), nonche' gli ulteriori va- lori Altro e Tutti. 3. Il campo Categoria di strumento finanziario puo' assumere uno dei seguenti valori: Azioni Obbligazioni governative Obbligazioni societarie Obbligazioni enti sopranazionali Tutte le Obbligazioni Titoli di Stato Quote di fondo Strumenti derivati Altro Tutti 4. Il controvalore dei portafogli delegati e' determinato secondo i criteri stabiliti nell'allegato n. 5 al rendiconto di gestione pre- visto dal Regolamento Consob n. 11522/1998 e successive modifica- zioni. 5. Indicare il codice ISIN per il titolo al portatore. 6. Se l'OICR prevede l'esistenza di classi, indicare la denomina- zione della classe. In caso contrario, indicare la denominazione dell'OICR. 7. Utilizzare il codice COVIP di comparto, come definito nella comu- nicazione COVIP n. 3702 dell'11 agosto 1999. 8. Il controvalore e' determinato secondo i criteri stabiliti dalla delibera COVIP del 17 giugno 1998 e precisati nella comunicazione COVIP n. 3702 dell'11 agosto 1999. 9. Il controvalore è determinato secondo i criteri stabiliti dalla delibera COVIP del 17 giugno 1998. 10. Attuate mediante contratti di assicurazione. .so; Allegato n. 4 ==================================================================== CONVENZIONI -------------------------------------------------------------------- SEGNALANTE ==================================================================== RAGIONE SOCIALE: -------------------------------------------------------------------- SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE: CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- SEDE LEGALE: -------------------------------------------------------------------- OSSERVAZIONI -------------------------------------------------------------------- NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY -------------------------------------------------------------------- ==================================================================== CONVENZIONI DI COLLOCAMENTO -------------------------------------------------------------------- MANDANTE ==================================================================== RAGIONE SOCIALE: -------------------------------------------------------------------- SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE: CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- SEDE LEGALE: -------------------------------------------------------------------- Oggetto del Modalita' di Tipologia di Data di collocamento (1) collocamento (2) variazione (3) validita' -------------------------------------------------------------------- Internet [] Promotori [] Sportello [] Sede [] -------------------------------------------------------------------- Internet [] Promotori [] Sportello [] Sede [] -------------------------------------------------------------------- Internet [] Promotori [] Sportello [] Sede [] -------------------------------------------------------------------- Internet [] Promotori [] Sportello [] Sede [] -------------------------------------------------------------------- Internet [] Promotori [] Sportello [] Sede [] -------------------------------------------------------------------- Internet [] Promotori [] Sportello [] Sede [] -------------------------------------------------------------------- MODELLO NUMERO XX / YY -------------------------------------------------------------------- ==================================================================== CONVENZIONI DI COLLOCAMENTO (4) -------------------------------------------------------------------- MANDANTE ==================================================================== RAGIONE SOCIALE: -------------------------------------------------------------------- SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE: CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- SEDE LEGALE: -------------------------------------------------------------------- ==================================================================== SOCIETA' PRODOTTO ==================================================================== RAGIONE SOCIALE: -------------------------------------------------------------------- SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE: CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- SEDE LEGALE: -------------------------------------------------------------------- Oggetto del Modalita' di Tipologia di Data di collocamento (1) collocamento (2) variazione (3) validita' -------------------------------------------------------------------- Internet [] Promotori [] Sportello [] Sede [] -------------------------------------------------------------------- Internet [] Promotori [] Sportello [] Sede [] -------------------------------------------------------------------- Internet [] Promotori [] Sportello [] Sede [] -------------------------------------------------------------------- Internet [] Promotori [] Sportello [] Sede [] -------------------------------------------------------------------- Internet [] Promotori [] Sportello [] Sede [] -------------------------------------------------------------------- Internet [] Promotori [] Sportello [] Sede [] -------------------------------------------------------------------- MODELLO NUMERO XX / YY -------------------------------------------------------------------- NOTE 1. Il campo Oggetto del collocamento puo' assumere uno dei seguenti valori: Gestione individuale Negoziazione Ricezione / Trasmissione ordini Prodotti bancari Prodotti assicurativi OICR Fondi pensione Altri prodotti 2. Il campo Modalita' di collocamento puo' assumere uno o piu' dei seguenti valori: Promotori Sportello Sede 3. Il campo Tipologia di variazione puo' assumere uno dei seguenti valori: S = Stipula M = Modifica R = Revoca 4. Da compilare qualora il mandante sia soggetto diverso dalla societa' prodotto. Allegato n. 7 ==================================================================== COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI GESTITI -------------------------------------------------------------------- SEGNALANTE (1) ==================================================================== RAGIONE SOCIALE: -------------------------------------------------------------------- SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE: CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- SEDE LEGALE: -------------------------------------------------------------------- OSSERVAZIONI -------------------------------------------------------------------- NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY -------------------------------------------------------------------- ==================================================================== COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI GESTITI -------------------------------------------------------------------- SEGNALANTE (Persona fisica - Agente di Cambio) ==================================================================== COGNOME: -------------------------------------------------------------------- NOME: -------------------------------------------------------------------- CODICE FISCALE CODICE ABI: -------------------------------------------------------------------- COMUNE DI NASCITA: PROVINCIA DI NASCITA: -------------------------------------------------------------------- DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY): SESSO (M/F): -------------------------------------------------------------------- NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA: -------------------------------------------------------------------- RESIDENZA ANAGRAFICA: -------------------------------------------------------------------- PERIODO DI RIFERIMENTO DELLA COMUNICAZIONE: DA DD/MM/YYYY A DD/MM/YYYY -------------------------------------------------------------------- OSSERVAZIONI -------------------------------------------------------------------- NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY -------------------------------------------------------------------- ==================================================================== COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI GESTITI ==================================================================== CODICE ISIN (2): DESCRIZIONE STRUMENTO VALUTA FINANZIARIO DEL (3): GRUPPO (SI/NO): -------------------------------------------------------------------- Quantita' Quantita' Quantita' Quantita' Quantita' Quantita' Quan- rimanenze acquisti vendite rimborsi conferi- preleva- tita' iniziali (5) menti menti eventi sul capitale -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- Quantita' Quantita' Quantita' Quantita' Quantita' Quantita' acquisti vendite esercizio abbandono movimen- rimanenze PCT (6) PCT (6) opzioni opzioni ti (6) finali -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- Contro- Contro- Contro- Contro- Contro- Contro- Contro- valore valore valore valore valore valore valore rima- acquisti vendite rimbor- conferi- preleva- eventi nenze si (5) menti menti sul iniziali capitale -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- Contro- Contro- Contro- Contro- Contro- Contro- valore valore valore valore valore valore acquisti vendite esercizio abbandono altri rimanenze PCT (6) PCT (6) opzioni opzioni movi- finali menti (6) -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- MODELLO NUMERO XX / YY -------------------------------------------------------------------- ==================================================================== COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI GESTITI ==================================================================== CODICE DERIVATI OTC (7): DESCRIZIONE: -------------------------------------------------------------------- Quantita' Quantita' Quantita' Quantita' Quantita' Quantita' Quan- rimanenze acquisti vendite conferi- preleva- altri tita' iniziali menti menti movi- rima- menti nenze finali -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- Contro- Contro- Contro- Contro- Contro- Contro- Contro- valore valore valore valore valore valore valore rima- acquisti vendite conferi- preleva- altri rima- nenze menti menti movi- nenze iniziali menti finali -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- -------------------------------------------------------------------- MODELLO NUMERO XX / YY -------------------------------------------------------------------- NOTE 1. In caso di deleghe ex art. 24, comma 1, lettera f) del d.lgs. n. 58/1998, il soggetto tenuto ad effettuare la segnalazione e' il delegante. 2. Indicare il codice ISIN per il titolo al portatore. 3. La valuta deve essere espressa mediante la codifica ISO (Codice ISO) adottata dall'UIC. 4. Le quantita' sono espresse in valore nominale per i titoli obbligazionari, in numero quote per gli OICR, in numero contratti per gli strumenti derivati. I controvalori vanno espressi in Euro e sono determinati secondo i criteri stabiliti nell'allegato n. 5 al rendiconto di gestione previsto dal Regolamento Consob n. 11522/1998 e successive modificazioni. 5. I rimborsi vanno indicati per i titoli obbligazionari. 6. Inclusi riporti e prestito titoli. 7. Le categorie di valore mobiliare sono quelle indicate nelle Avvertenze Generali - Categorie Valori Mobiliari - Contratti Derivati - del "Manuale delle segnalazioni statistiche e di vigilanza per gli OICR" di cui alla circolare Banca d'Italia n. 189 del 21 ottobre 1993 e successivi aggiornamenti. Allegato n. 10 Relazione sui reclami ricevuti La relazione semestrale sui reclami ricevuti dalla clientela deve essere redatta in maniera tale da fornire, comunque, il seguente set minimale di informazioni. - Indicazione dei servizi di investimento cui il soggetto e' autorizzato. - Indicazione, per il semestre di riferimento, del numero di reclami ricevuti e del numero di reclami composti. Le medesime informazioni devono essere fornite in relazione ai precedenti 5 semestri, accompagnate da un commento esplicativo formulato da parte della funzione di controllo interno tendente ad interpretare la dinamica temporale dei reclami. - Classificazione dei reclami ricevuti per servizio e per tipologia di causa che ha determinato i medesimi (1), avvalendosi dello schema seguente. ==================================================================== Negoziazione Gestione .... Totale per conto terzi ==================================================================== Operazioni non autorizzate -------------------------------------------------------------------- Ritardata esecuzione di ordini -------------------------------------------------------------------- ..... -------------------------------------------------------------------- Totale ==================================================================== - Ove il soggetto disponga di una rete distributiva articolata territorialmente mediante dipendenze, indicazione delle prime dieci dipendenze per incidenza percentuale del numero di reclami sul numero di rapporti operativi ad esse riferibili, nonche' della media di tale incidenza per dipendenza a livello aziendale, avvalendosi del seguente schema: ==================================================================== Dipendenza Incidenza percentuale -------------------------------------------------------------------- 1. Dipendenza XY Numero di reclami riferibili alla dipendenza XY / numero di rapporti operativi riferibili alla dipendenza XY -------------------------------------------------------------------- 2. Dipendenza XZ Numero di reclami riferibili alla dipendenza XZ / numero di rapporti operativi riferibili alla dipendenza XZ -------------------------------------------------------------------- .... .... -------------------------------------------------------------------- Media di tutte Numero di reclami riferibili alle dipendenze le dipendenze / numero di rapporti operativi riferibili alle dipendenze ==================================================================== - Ove il soggetto si avvalga di promotori finanziari, indicazione dei primi dieci promotori per incidenza del numero di reclami sul numero di rapporti operativi ad essi riferibili, nonche' la media di tale incidenza per promotore a livello complessivo, avvalendosi del seguente schema: ==================================================================== Promotore Incidenza percentuale -------------------------------------------------------------------- 1. Nome e cognome Numero di reclami riferibili al promotore 1/ numero di rapporti operativi riferibili al promotore 1 -------------------------------------------------------------------- 2. Nome e cognome Numero di reclami riferibili al promotore 2/ numero di rapporti operativi riferibili al promotore 2 -------------------------------------------------------------------- Media di tutti Numero di reclami riferibili all'attivita' i promotori di promotori / numero di rapporti operativi riferibili ai promotori ==================================================================== - Considerazioni della funzione di controllo interno sulle eventuali carenze procedurali, organizzative e comportamentali emerse per ciascun servizio a seguito dell'esame dei reclami pervenuti. - Comunicazione delle iniziative assunte dalla funzione di controllo interno al fine di informare l'alta direzione ed il collegio sindacale delle suddette carenze. - Comunicazione delle iniziative intraprese da parte degli organi competenti sulla base delle informazioni ricevute dalla funzione di controllo interno. NOTE 1. Le causali da utilizzare sono le seguenti: - operazioni non autorizzate (ONAU); - operazioni non adeguate (ONAD); - operazioni in conflitto di interesse (OCI); - errata esecuzione degli ordini (EEO); - ritardata esecuzione degli ordini (REO); - mancata esecuzione degli ordini (MEO); - informativa preventiva all'operazione non adeguata (mancata consegna documento generale sui rischi e/o del prospetto informativo, mancata informativa sulla natura e sui rischi dello strumento finanziario) (INAP); - informativa successiva all'operazione non adeguata (rendicontazione errata, incompleta, inviata con ritardo, mancata comunicazione perdite rilevanti) (INAS); - applicazione di commissioni difformi da quelle contrattualmente stabilite (COM); - mancato rispetto del mandato di gestione (MRM); - rendimenti insoddisfacenti (RI); - ritardi nella chiusura di rapporti e/o nel trasferimento delle disponibilita' liquide e degli strumenti finanziari ad altro intermediario (OCET); - mancata sottoscrizione ovvero consegna del contratto scritto (MAS); - mancata consegna documentazione richiesta (MAC); - mancata o ritardata risposta ad altro reclamo (MAR); - mancata o errata assegnazione strumenti finanziari in OPV (AA); - altro (ALT). ALLEGATO TECNICO Premessa Il presente documento ha lo scopo di illustrare le modalita' tecniche per la produzione e l'inoltro alla Consob delle comunicazioni ai sensi della delibera n. 14015. INTRODUZIONE I soggetti abilitati e gli agenti di cambio inviano le comunicazioni elettroniche alla Consob per via telematica, tramite rete Internet. A tali soggetti non e' consentito procedere all'inoltro delle comunicazioni mediante supporto magnetico o cartaceo. Si precisa altresi' che l'inoltro delle comunicazioni non deve essere accompagnato da alcun invio di documentazione cartacea, ne' per quanto attiene ai contenuti ne' alla certificazione rilasciata dal sistema di trasmissione. Quest'ultima certificazione deve essere archiviata presso il soggetto segnalante. I soggetti che, per accertare cause di forza maggiore, non siano in grado di assicurare il rispetto dei termini di invio sono tenuti a richiedere la relativa autorizzazione di proroga alla Consob. Le richieste, utili per consentire alla Consob la valutazione dello stato di difficolta' in cui versa il soggetto segnalante, devono essere inoltrate con la massima tempestivita' ed accompagnate dalla necessaria documentazione giustificativa. Nella richiesta, sottoscritta dal legale rappresentante o da un suo delegato, il soggetto deve comunicare le azioni intraprese per rimuovere gli ostacoli e la data in cui provvedera' a far avere le segnalazioni alla Consob. In caso di persistenza di difficolta' tali da non consentire il rispetto del termine previsto, il soggetto e' tenuto a riproporre la richiesta fornendo nuove valutazioni sui tempi di invio. Per la trasmissione delle comunicazioni per via telematica la Consob ha realizzato un sistema di TELERACCOLTA basato su Internet, al quale i soggetti abilitati possono accedere collegandosi al sito della Consob, "www.consob.it", sezione "Per gli operatori". Sulla base di varie considerazioni relative ai contenuti, alle dimensioni e alle modalita' di produzione delle informazioni richieste, nonche' alle modalita' di trattamento previste, sono state individuate due tipologie di flussi informativi: di tipo documentale e di tipo strutturato. I flussi informativi di tipo documentale, quale per esempio la documentazione contabile, sono relativi a informazioni generalmente rappresentate in forma testuale, che in tale forma sono anche normalmente prodotte dai soggetti abilitati. Per tali flussi e' prevista la immissione e catalogazione nel sistema di gestione documentale della Consob. A tal fine, i documenti trasmessi devono essere redatti secondo le modalita' tecniche di preparazione descritte di seguito. Inoltre, a ogni invio, va associata una serie di attributi utili per una corretta gestione ed interpretazione dei file trasmessi, quali per esempio: il nome del documento allegato, la sua data di redazione, ecc. Le caratteristiche tecniche dei flussi documentali sono descritte nel punto 2. del presente documento. I flussi informativi di tipo strutturato, quali per esempio le deleghe gestionali, sono relativi a informazioni rappresentabili in forma strutturata (per esempio, tabelle e campi di un database). Per tali flussi e' prevista la costituzione di una banca dati, utilizzata a fini statistici e di vigilanza. Sono previste due modalita' di comunicazione di tali informazioni: la compilazione manuale di modelli elettronici messi a disposizione dalla Consob sul proprio sito Internet ovvero la trasmissione di file prodotti dai dichiarati e redatti secondo le specifiche tecniche descritte nel punto 3. del presente documento. In caso di difficolta' nell'inoltro delle comunicazioni dovute a problemi tecnici relativi al sistema di TELERACCOLTA l'intermediario e' tenuto a far pervenire tempestivamente un messaggio via fax al numero 06/8477477, oppure via posta elettronica all'indirizzo "teleraccolta@consob.it", contenente almeno le seguenti informazioni: sistema di TELERACCOLTA - problemi tecnici; denominazione dell'intermediario; nome e recapito telefonico dell'addetto da contattare; descrizione del problema; indicazione se si tratta di un primo invio ovvero se il sistema e' gia' stato utilizzato con successo. A seguito dell'invio delle suddette informazioni saranno esaminati gli eventuali problemi tecnici intercorsi. -------------------------------------------------------------------- 1. Segnalazioni di vigilanza relative alla prestazione dei servizi di investimento. Manuale operativo per l'inoltro dei flussi informativi. ------------------------------------------------------------------- SOMMARIO CAPITOLO 1 Obblighi e termini di segnalazione CAPITOLO 2 Inoltro delle segnalazioni CAPITOLO 3 Caratteristiche e specifiche tecniche dei dati CAPITOLO 4 Comunicazioni di errori e/o di anomalie sui dati CAPITOLO 1 OBBLIGHI E TERMINI DI SEGNALAZIONE 1.1. Contenuto delle segnalazioni Per quanto riguarda gli schemi e le regole di compilazione delle segnalazioni di vigilanza, si precisa che: - le SIM e le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie si attengono alle Circolari n. 148/1991 (e successivi aggiornamenti) e n. 154/1991 (e successivi aggiornamenti) della Banca d'Italia; - le banche italiane, comunitarie ed extracomunitarie che prestano servizi di investimento in Italia mediante succursali si attengono alle vigenti istruzioni della Banca d'Italia sulla comunicazione delle informazioni statistiche, relative all'attivita' di intermediazione mobiliare, integrate nella "Matrice dei conti"; - le societa' di gestione del risparmio e le SICAV si attengono alle Circolari n. 189/1993 (e successivi aggiornamenti) e n. 154/1991 (e successivi aggiornamenti) della Banca d'Italia; 1.2. Obblighi di segnalazione Gli obblighi di segnalazione sono differenziati a seconda della categoria di appartenenza dei soggetti. A) Le SIM inviano: - la Sezione I (Dati patrimoniali), con periodicita' trimestrale; - la Sezione II (dati economici), con periodicita' semestrale; - la Sezione VI (Informazioni sulle attivita' esercitate), con periodicita' trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo; - la Sezione VII (Segnalazioni statistiche), con periodicita' trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo #(1). B) Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che prestano servizi di investimento in Italia mediante succursali inviano, con esclusivo riferimento all'attivita' svolta in Italia dalle succursali medesime: - la Sezione II (Dati economici), con periodicita' semestrale; - la Sezione VI (Informazioni sulle attivita' esercitate), con periodicita' trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo; - la Sezione VII (Segnalazioni statistiche), con periodicita' trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo #(2). C) Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di succursali inviano, con esclusivo riferimento all'attivita' svolta in Italia #(3): - la Sezione VI (Informazioni sulle attivita' esercitate), con periodicita' trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo; - la Sezione VII (Segnalazioni statistiche), con periodicita' trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo #(4). D) Con riferimento ai servizi di investimento prestati dalle banche italiane, la Consob acquisisce dalla Banca d'Italia le informazioni statistiche integrate nella "Matrice dei Conti". E) Con riferimento ai servizi di investimento prestati in Italia dalle banche comunitarie ed extracomunitarie mediante succursali, la Consob acquisisce dalla Banca d'Italia le informazioni statistiche integrate nella "Matrice dei conti". F) La Consob acquisisce dalla Banca d'Italia le segnalazioni statistiche e di vigilanza delle societa' di gestione del risparmio e delle SICAV. L'obbligo di invio delle segnalazioni sorge nel mese in cui ha inizio l'operativita'. 1.3 Termini di trasmissione alla Consob delle segnalazioni da parte di SIM e imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie. I termini entro cui devono pervenire le segnalazioni sono i seguenti: ==================================================================== Data/periodo di riferimento Termine ultimo della segnalazione di ricezione -------------------------------------------------------------------- Sezione I (Dati patrimoniali)(5): -------------------------------------------------------------------- - 31 marzo 25 aprile -------------------------------------------------------------------- - 30 giugno 25 agosto -------------------------------------------------------------------- - 30 settembre 25 ottobre -------------------------------------------------------------------- - 31 dicembre 25 febbraio dell'anno successivo -------------------------------------------------------------------- Sezione II (Dati economici)(6): -------------------------------------------------------------------- - semestre dal 1 gennaio 25 agosto al 30 giugno -------------------------------------------------------------------- - esercizio dal 1 gennaio 25 febbraio al 31 dicembre dell'anno successivo -------------------------------------------------------------------- Sezione VI (Informazioni sulle attivita' esercitate) e Sezione VII (Segnalazioni statistiche): -------------------------------------------------------------------- - mesi di gennaio, febbraio e marzo 25 aprile -------------------------------------------------------------------- - mesi di aprile, maggio e giugno 25 luglio -------------------------------------------------------------------- - mesi di luglio, agosto e settembre 25 ottobre -------------------------------------------------------------------- - mesi di ottobre, novembre e dicembre 25 gennaio dell'anno successivo ==================================================================== CAPITOLO 2 INOLTRO DELLE SEGNALAZIONI Le SIM e le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che prestano servizi di investimento in Italia mediante succursali inviano le segnalazioni direttamente alla Consob per via telematica, utilizzando il sistema di TELERACCOLTA. Non e' previsto l'invio diretto alla Consob di alcuna segnalazione di vigilanza da parte delle banche italiane, delle banche comunitarie ed extracomunitarie, delle societa' di gestione del risparmio e delle SICAV. CAPITOLO 3 CARATTERISTICHE E SPECIFICHE TECNICHE DEI DATI Le caratteristiche e le specifiche tecniche dei dati sono contenute nella Circolare n. 154 del 22 novembre 1991 (e successivi aggiornamenti) della Banca d'Italia. CAPITOLO 4 COMUNICAZIONE DI ERRORI E/O DI ANOMALIE SUI DATI Nei casi in cui le segnalazioni di vigilanza trasmesse siano inficiate da errori e/o da anomalie sui dati, e' richiesto un nuovo invio delle complete basi informative interessate dagli errori e/o dalle anomalie debitamente corrette. NOTE 1. Le SIM che prestano esclusivamente il servizio di ricezione e trasmissione di ordini non inviano la Sezione VII. 2. Le imprese di investimento che prestano esclusivamente il servizio di ricezione e trasmissione di ordini non inviano la Sezione VII. 3. Ai fini dell'adempimento degli obblighi di segnalazione, si intende per attivita' svolta in Italia dalle imprese di investiemnto comunitarie ed extracomunitarie senza succursali: - l'attivita' prestata per conto o con investitori il contatto iniziale con i quali sia derivato dall'effettuazione in Italia, con ogni mezzo, di attivita' di ricerca di clientela, di progettazione e di conclusione di contratti d'investimento; - l'operativita' posta in essere direttamente, mediante accesso remoto, sui mercati regolamentati italiani. 4. Le imprese di investimento che prestano esclusivamente il servizio di ricezione e trasmissione di ordini non inviano la Sezione VII. 5. La sezione I non e' inviata dalle imprese comunitarie ed extracomunitarie. 6. La sezione II non e' inviata dalle imprese comunitarie ed extracomunitarie senza succursali in Italia. 2. FLUSSI INFORMATIVI DI TIPO DOCUMENTALE Al fine di consentire un efficace trattamento elettronico dei documenti, questi vanno redatti secondo le modalita' tecniche di preparazione descritte di seguito. 2.1. Modalita' di preparazione dei documenti Ciascun documento inviato alla Consob deve avere le seguenti caratteristiche: A) Essere prodotto in un unico file, vale a dire non e' consentito spezzare uno qualsiasi dei documenti in due o piu' file separati. B) Essere prodotto in uno dei seguenti formati elettronici: microsoft word word perfect pdf (portable document format) rtf (rich text format) Non e' consentito inglobare all'interno del file parti di file od oggetti leggibili utilizzando strumenti diversi dai rispettivi word processor. In particolare, in merito al formato word, non e' consentito inserire o collegare al documento informazioni di tipo tabellare in formato excel. Queste devono essere inserite o come semplice testo oppure utilizzando il formato tabellare di word. Sono ammesse tutte le versioni di un particolare formato (ad esempio ..., word 2, word di office 95, word di office 97, ...). C) Essere leggibile con chiarezza in ogni sua parte senza dover apportare correzioni o ritocchi, utilizzando ovviamente lo strumento adatto a interpretare quel particolare formato (vale a dire Word, oppure Word Perfect, oppure un word processor compatibile con il formato rtf, oppure Acrobat Reader). D) Il contenuto informativo presente nel documento elettronico deve almeno comprendere quanto contenuto nel relativo documento cartaceo. Cio' significa che e' possibile inserire nel documento elettronico eventuali integrazioni quali tabelle aggiuntive, immagini, testi ecc., ma non e' consentito omettere dal documento elettronico una parte qualsiasi del testo presente nel relativo documento cartaceo. E) Qualsiasi parte di testo del documento elettronico presente nel relativo documento cartaceo non puo' essere in formato immagine, ma deve essere sempre prodotta come normale testo. F) Qualsiasi parte di testo del documento elettronico presente nel relativo documento cartaceo deve poter essere selezionabile (e dunque copiabile ad esempio in un altro documento) utilizzando le apposite funzioni di copia ed incolla fornite con lo strumento adatto a leggere il formato nel quale il documento e' stato prodotto. In particolare, nel caso sia stato scelto il formato pdf, verificare che al momento del salvataggio del documento non sia attiva l'opzione: (non permettere di) selezionare testo e immagini, che appare cliccando sul bottone protezione (o la dicitura equivalente nel caso si utilizzi la versione inglese di Acrobat). G) Il nome del documento non sottosta' ad alcun vincolo. 2.2 Header di documento Per ogni file trasmesso, deve essere compilato un modello elettronico, contenente le informazioni seguenti: Segnalante: dati anagrafici del soggetto segnalante, utilizzati per la sua identificazione. Data riferimento: data di riferimento "formale" del documento, utilizzata per la verifica degli adempimenti di invio. Per la documentazione di bilancio inserire la data di approvazione del bilancio di esercizio. Anno riferimento: anno (espresso come yyyy) di riferimento del documento, utilizzato per la catalogazione all'interno del sistema di gestione documentale della Consob. Per la documentazione di bilancio inserire l'anno di chiusura del bilancio di esercizio. Riferimento tecnico: dati per contattare chi ha gestito l'inoltro del documento. Riferimento amministrativo: dati per contattare il responsabile dei contenuti del documento. Indicazione di modifiche anagrafiche: indica che il documento allegato contiene variazioni anagrafiche sul soggetto segnalante. Variazioni rispetto alla comunicazione precedente: indica se ci sono state variazioni Spetto alla comunicazione precedente. In caso contrario, il documento non deve essere allegato. Tipo e Sottotipo documento: attributi di classificazione del documento, descritti di seguito. Nome documento: nome del file documento al quale le informazioni riportate si riferiscono. Note: utilizzata dall'intermediario per fornire ulteriori informazioni riguardo l'invio. 2.3 Flussi informativi I flussi informativi di tipo documentale per i quali e' prevista la trasmissione in formato elettronico sono i seguenti: A) Bilancio d'esercizio, eventuale bilancio consolidato e relativi allegati I seguenti documenti vanno redatti secondo le modalita' di produzione indicate al paragrafo 2.1: - bilancio d'esercizio, - (eventuale) bilancio consolidato, - relazione sulla gestione, - relazione del collegio sindacale, - delibera di approvazione del bilancio d'esercizio. Il documento relativo alla relazione della societa' di revisione, deve essere prodotto in formato elettronico, come risultato dell'acquisizione ottica del documento cartaceo originale. B) Relazione semestrale della SICAV C) Modificazione dello statuto e dell'atto costitutivo Il documento relativo alla delibera di approvazione delle modifiche dello statuto e dell'atto costitutivo deve essere redatto secondo le modalita' di produzione indicate al paragrafo 2.1. I documenti relativi agli atti di fusione e scissione e i certificati comprovanti l'iscrizione nel registro delle Imprese delle delibere di modifica dello statuto o dell'atto costitutivo vanno prodotti in formato elettronico, come risultato dell'acquisizione ottica dei documenti cartacei originali. Per ogni invio relativo alle modificazioni dello statuto e dell'atto costitutivo, deve essere fornita l'indicazione di eventuali variazioni ai dati anagrafici. D) Relazione annuale sulla struttura organizzativa e sull'assetto contabile Per ogni invio relativo alla Relazione annuale sulla struttura organizzativa e sull'assetto contabile, deve essere fornita l'indicazione di variazioni rispetto alla comunicazione precedente. E) Relazione annuale sulle procedure di svolgimento dei singoli servizi di investimento Per ogni invio relativo alla Relazione annuale sulle procedure di svolgimento dei singoli servizi di investimento, deve essere fornita l'indicazione di variazioni rispetto alla comunicazione precedente. F) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale delle verifiche programmate G) Relazione semestrale del responsabile della funzione di controllo interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali carenze riscontrate e le proposte per la loro rimozione H) Prospetti riepilogativi delle convenzioni tra societa' promotrice e gestore I) Recapito in Italia L) Conferimento e revoca dell'incarico alla societa' di revisione M) Regolamento di gestione del fondo N) Rendiconto della gestione del fondo O) Relazione semestrale del fondo P) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione dei servizi di investimento 2.4 Comunicazione di errori e/o di anomalie sui flussi documentali Qualora nei documenti trasmessi siano presenti errori e/o anomalie sui contenuti, e' richiesto un nuovo invio dei flussi informativi debitamente corretti. 3. FLUSSI INFORMATIVI DI TIPO STRUTTURATO Le tipologie di flussi informativi individuate sono: 1. PARTECIPAZIONI QUALIFICATE 2. ESPONENTI AZIENDALI 3. DELEGHE GESTIONALI 4. CONVENZIONI (DI COLLOCAMENTO / CON ALTRI INTERMEDIARI) 5. COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE 6. COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI GESTITI 7. OPERAZIONI SU STRUMENTI FINANZIARI QUOTATI EMESSI DAL GRUPPO 3.1 Modalita' di Inoltro delle segnalazioni Il sistema di TELERACCOLTA consente due modalita' di comunicazione dei flussi informativi di tipo strutturato: la compilazione manuale di modelli elettronici - secondo gli schemi definiti negli allegati n. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 11 - ovvero la trasmissione di file prodotti dai dichiaranti e redatti secondo le specifiche tecniche descritte di seguito. 3.2 Caratteristiche e specifiche tecniche dei dati I flussi informativi di tipo strutturato sono inviati con file contenenti caratteri ASCII, in cui i dati sono rappresentati in record con campi a lunghezza variabile, separati dal carattere tabulatore (TAB). Per ogni flusso informativo deve essere inviata separata comunicazione. Ogni comunicazione e' composta di 1 record iniziale, contenente i dati generali relativi alla comunicazione, di N record di movimento contenenti i dati relativi al flusso informativo e, infine, di N record anagrafici contenenti i dati anagrafici dei soggetti referenziati nella comunicazione. I tipi record definiti sono descritti in termini di: - Campo: nome del campo - Tipo: tipo dato (Num = Numerico, Alfa = Alfanumerico, Data = Data) - Lunghezza: Massima lunghezza e precisione - Valore: eventuale valore che il campo puo' assumere - Nullo: indica se il campo puo' assumere valore nullo (Y) o meno (N) N.B. Non sono ammessi spazi (blank) all'inizio o alla fine dei campi. I dati di tipo Data vanno espressi nel formato YYYYMMDD. Il carattere separatore della parte decimale e' il carattere "." (punto). RECORD ANAGRAFICI Contengono i dati anagrafici dei soggetti fisici e giuridici presenti nelle comunicazioni. Il campo ID Soggetto rappresenta la chiave di identificazione dei soggetti trasmessi; e' un qualsiasi identificativo, univoco all'interno della comunicazione, prescelto dal soggetto abilitato. TIPO RECORD 29 SOGGETTO FISICO Contiene le informazioni relative a un soggetto fisico. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 29 N ID Soggetto Alfa 12 N Cognome Alfa 50 N Nome Alfa 50 N Codice Fiscale Alfa 16 (*) Y Codice ABI Num 6 Y Sesso Alfa 1 M/F N Data di Nascita Data 8 N Comune di Nascita Alfa 50 N Sigla Provincia di Nascita Alfa 2 Y Numero iscrizione CCIAA Num 10 Y Sigla Provincia iscrizione CCIAA Alfa 2 Y Comune di Residenza Alfa 50 N Via e frazione Alfa 50 N C.A.P. Alfa 5 Y Sigla Provincia Alfa 2 Y Stato Alfa 50 N Telefono Alfa 20 N ==================================================================== TIPO RECORD 30 SOGGETTO GIURIDICO Contiene le informazioni relative a un soggetto giuridico. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 30 N ID Soggetto Alfa 12 N Ragione Sociale Alfa 100 N Sigla Sociale Alfa 20 Y Forma Giuridica Alfa 6 N Data di Costituzione Data 8 N Codice Fiscale Num 11 (*) Y Codice ABI Num 6 Y Numero iscrizione CCIAA Num 10 (*) Y Sigla Provincia iscrizione CCIAA Alfa 2 (*) Y Comune della sede legale Alfa 50 N Via e frazione Alfa 50 N C.A.P. Alfa 5 Y Sigla Provincia Alfa 2 Y Stato Alfa 50 N Telefono Alfa 20 N ==================================================================== (*) obbligatorio per i soggetti italiani 1. PARTECIPAZIONI QUALIFICATE TIPO RECORD 01 DICHIARAZIONE PARTECIPAZIONI QUALIFICATE Contiene le informazioni relative alla comunicazione delle parteci- pazioni qualificate. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 01 N ID Segnalante Alfa 12 N Data Riferimento Data 8 N Variazioni rispetto alla Alfa 2 SI/NO N precedente comunicazione Osservazioni Alfa 255 Y ==================================================================== TIPO RECORD 02 PARTECIPAZIONI QUALIFICATE Contiene le informazioni relative alle partecipazioni qualificate. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 02 N ID Partecipante Alfa 12 N ID Partecipata Alfa 12 N Percentuale di possesso Num 6,3 N ==================================================================== SEQUENZA DEI RECORD I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi secondo la seguente sequenza: DICHIARAZIONE PARTECIPAZIONI QUALIFICATE (01) {1} PARTECIPAZIONI QUALIFICATE (02) {0,n} SOGGETTO FISICO (29) {0,n} SOGGETTO GIURIDICO (30) {1,n} Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi graffe la cardinalita'. 2. ESPONENTI AZIENDALI TIPO RECORD 03 DICHIARAZIONE ESPONENTI AZIENDALI Contiene le informazioni relative alla comunicazione degli esponenti aziendali. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 03 N ID Segnalante Alfa 12 N Osservazioni Alfa 255 Y ==================================================================== TIPO RECORD 04 ESPONENTI AZIENDALI Contiene le informazioni relative agli esponenti aziendali. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 04 N ID Esponente Alfa 12 N Carica/funzione Alfa 80 (*) N Tipologia di variazione Alfa 1 N/C/F N (**) Data validita' Data 8 N ==================================================================== (*) Le cariche/funzioni ammesse sono: PRESIDENTE DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE AMMINISTRATORE DELEGATO CONSIGLIERE DI AMMINISTRAZIONE AMMINISTRATORE UNICO MEMBRO DEL COMITATO ESECUTIVO PRESIDENTE DEL COLLEGIO SINDACALE SINDACO EFFETTIVO SINDACO SUPPLENTE DIRETTORE GENERALE RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI NEGOZIAZIONE RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI COLLOCAMENTO RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI RICEZIONE E TRASMISSIONE ORDINI RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI GESTIONE RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI GESTIONE COLLETTIVA RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI GESTIONE INDIVIDUALE RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI GESTIONE FONDI PENSIONE RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI CONTROLLO INTERNO RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI AMMINISTRAZIONE RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DEL BACK OFFICE RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DEI SISTEMI INFORMATIVI (**) Tipologia di variazione. Puo' assumere uno dei seguenti valori: N = Nomina C = Cessazione F = Conferma SEQUENZA DEI RECORD I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi' secondo la seguente sequenza: DICHIARAZIONE ESPONENTI AZIENDALI (03) {1} ESPONENTI AZIENDALI (04) (1,n} SOGGETTO FISICO (29) {1,n) SOGGETTO GIURIDICO (30) {1} Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi graffe la cardinalita'. 3. DELEGHE GESTIONALI TIPO RECORD 05 DICHIARAZIONE DELEGHE GESTIONALI Contiene le informazioni relative alla comunicazione delle deleghe gestionali. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 05 N ID Segnalante Alfa 12 N Data Inizio Periodo Riferimento Data 8 N Data Fine Periodo Riferimento Data 8 N Osservazioni Alfa 255 Y ==================================================================== TIPO RECORD 06 DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE SU BASE INDIVIDUALE Contiene le informazioni relative alle deleghe per la gestione su base individuale di portafogli rilasciate a / ricevute da terzi. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 06 N Indicatore delega a/da terzi Alfa 2 A/DA N ID Delegato/Delegante Alfa 12 N Mercati Alfa 20 (*) N Settori Alfa 40 (**) N Categoria di strumento finanziario Alfa 35 (***) N Numero di contratti delegati Num 6 N Controvalore Num 17,2 N dei portafogli delegati Data di inizio validita' Data 8 N Data di fine validita' Data 8 Y ==================================================================== TIPO RECORD 07 DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI OICR Contiene le informazioni relative alle deleghe per la gestione di OICR rilasciate a / ricevute da terzi. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 07 N Indicatore delega a/da terzi Alfa 2 A/DA N ID Delegato/Delegante Alfa 12 N Codice ISIN Alfa 12 N Denominazione Alfa 20 N Mercati Alfa 20 (*) N Settori Alfa 40 (**) N Categoria di strumento finanziario Alfa 35 (***) N Controvalore Num 17,2 N Data di inizio validita' Data 8 N Data di fine validita' Data 8 Y ==================================================================== TIPO RECORD 08 DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE APERTI Contiene le informazioni relative alle deleghe per la gestione di fondi pensione aperti rilasciate a / ricevute da terzi. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 08 N Indicatore delega a/da terzi Alfa 2 A/DA N ID Delegato/Delegante Alfa 12 N Codice COVIP comparto Num 5 N Denominazione comparto Alfa 20 N Mercati Alfa 20 (*) N Settori Alfa 40 (**) N Categoria di strumento finanziario Alfa 35 (***) N Controvalore Num 17,2 N Data di inizio validita' Data 8 N Data di fine validita' Data 8 Y ==================================================================== TIPO RECORD 09 DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE NEGOZIALI Contiene le informazioni relative alle deleghe per la gestione di fondi pensione negoziali rilasciate a / ricevute da terzi. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 09 N Indicatore delega a/da terzi Alfa 2 A/DA N ID Delegato/Delegante Alfa 12 N Mercati Alfa 20 (*) N Categoria di strumento finanziario Alfa 35 (***) N Numero di contratti delegati Num 6 N Controvalore Num 17,2 N Data di inizio validita' Data 8 N Data di fine validita' Data 8 Y ==================================================================== TIPO RECORD 10 DELEGHE DA TERZI PER LA GESTIONE DI FORME PENSIONISTICHE INDIVIDUALI Contiene le informazioni relative alle deleghe per la gestione di forme pensionistiche individuali ricevute da terzi. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 10 N ID Delegato Alfa 12 N Mercati Alfa 20 (*) N Categoria di strumento finanziario Alfa 35 (***) N Numero di contratti delegati Num 6 N Controvalore Num 17,2 N Data di inizio validita' Data 8 N Data di fine validita' Data 8 Y ==================================================================== (*) il campo Mercati puo' assumere uno dei valori seguenti: Italia Europa EMU (zona Euro) Giappone Pacifico Nord America Emerging Markets Altro Tutti (**) per il campo Settori, utilizzare la codifica definita dal Global Industry Classification Standard (GICS), nonche' gli ulteriori valori Altro e Tutti. (***) il campo Categoria di strumento finanziario puo' assumere uno dei valori seguenti: Azioni Obbligazioni governative Obbligazioni societarie Obbligazioni enti sopranazionali Tutte le Obbligazioni Titoli di Stato Quote di fondo Strumenti derivati Altro Tutti SEQUENZA DEI RECORD I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi secondo la seguente sequenza: DICHIARAZIONE DELEGHE GESTIONALI (05) {1} DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE SU BASE INDIVIDUALE (06) {0,n} DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI OICR (07) {0,n} DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE APERTI (08) {0,n} DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE NEGOZIALI (09) {0,n} DELEGHE DA TERZI PER LA GESTIONE DI FORME PENSIONISTICHE INDIVIDUALI (10){0,n} SOGGETTO FISICO (29) {0,n} SOGGETTO GIURIDICO (30) {1,n} Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi graffe la cardinalita'. 4. CONVENZIONI TIPO RECORD 11 DICHIARAZIONE CONVENZIONI Contiene le informazioni relative alla comunicazione delle convenzioni di collocamento / con altri intermediari. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 11 N ID Segnalante Alfa 12 N Osservazioni Alfa 255 Y ==================================================================== TIPO RECORD 12 CONVENZIONI DI COLLOCAMENTO Contiene le informazioni relative alle convenzioni di collocamento. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 12 N ID Mandante Alfa 12 N Oggetto del collocamento Alfa 35 (*) N Collocamento via Internet Alfa 2 SI/NO N Collocamento via Promotori Alfa 2 SI/NO N Collocamento via Sportello Alfa 2 SI/NO N Collocamento via Sede Alfa 2 SI/NO N Tipologia di variazione Alfa 1 S/M/R N (**) Data validita' Data 8 N ==================================================================== TIPO RECORD 23 CONVENZIONI DI COLLOCAMENTO Contiene le informazioni relative alle convenzioni di collocamento per il caso del subcollocamento. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 23 N ID Mandante Alfa 12 N ID Societa' Prodotto Alfa 12 N Oggetto del collocamento Alfa 35 (*) N Collocamento via Internet Alfa 2 SI/NO N Collocamento via Promotori Alfa 2 SI/NO N Collocamento via Sportello Alfa 2 SI/NO N Collocamento via Sede Alfa 2 SI/NO N Tipologia di variazione Alfa 1 S/M/R N (**) Data validita' Data 8 N ==================================================================== TIPO RECORD 13 CONVENZIONI CON ALTRI INTERMEDIARI Contiene le informazioni relative alle convenzioni con altri intermediari. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 13 N ID Controparte Alfa 12 N Tipologia controparte Alfa 30 (***) N Tipologia di variazione Alfa 1 S/M/R N (***) Data validita' Data 8 N ==================================================================== (*) Oggetto del collocamento. Puo' assumere uno dei seguenti valori: Gestione individuale Negoziazione Ricezione / Trasmissione ordini Prodotti bancari Prodotti assicurativi OICR Fondi pensione Altri prodotti (**) Tipologia di variazione. Puo' assumere uno dei seguenti valori: S = Stipula M = Modifica R = Revoca (***) Tipologia controparte. Puo' assumere uno dei seguenti valori: Negoziatore Societa' di gestione italiana Societa' di gestione estera Banca depositaria Raccoglitore di ordini SEQUENZA DEI RECORD I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi secondo la seguente sequenza: DICHIARAZIONE CONVENZIONI (11) {1} CONVENZIONI DI COLLOCAMENTO (12) {0,n} CONVENZIONI DI COLLOCAMENTO (23) {0,n} CONVENZIONI CON ALTRI INTERMEDIARI (13) {0,n} SOGGETTO GIURIDICO (30) {1,n) Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi graffe la cardinalita'. 5. COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE TIPO RECORD 14 DICHIARAZIONE COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE Contiene le informazioni relative alla comunicazione delle infor- mazioni relative al collocamento e all'offerta fuori sede. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 14 N ID Segnalante Alfa 12 N Anno Riferimento Num 4 (*) N Osservazioni Alfa 255 Y ==================================================================== TIPO RECORD 15 COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE Contiene le informazioni relative all'ammontare della raccolta netta e lorda e alle commissioni percepite nell'ambito delle attivita' di collocamento e di offerta fuori sede. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 15 N ID Mandante Alfa 12 N Oggetto dell'offerta Alfa 35 (*) N Raccolta lorda Num 17,2 N Raccolta netta Num 17,2 N Commissioni di sottoscrizione Num 17,2 N Commissioni di gestione Num 17,2 N Commissioni di performance Num 17,2 N Altre commissioni Num 17,2 N ==================================================================== (*) in formato YYYY (**)Il campo Oggetto dell'offerta puo' assumere uno dei seguenti valori: Gestione individuale Negoziazione Ricezione / Trasmissione ordini Prodotti bancari Prodotti assicurativi OICR italiani OICR armonizzati esteri OICR non armonizzati esteri Fondi pensione Altri prodotti SEQUENZA DEI RECORD I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi secondo la seguente sequenza: DICHIARAZIONE COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE (14) {1} COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE (15) {1,n} SOGGETTO GIURIDICO (30) {1,n} Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi graffe la cardinalita'. 6. COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI GESTITI TIPO RECORD 16 DICHIARAZIONE COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI Contiene le informazioni relative alla comunicazione della compo- sizione dei portafogli gestiti. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 16 N ID Segnalante Alfa 12 N Data Inizio Periodo Riferimento Data 8 N Data Fine Periodo Riferimento Data 8 N Osservazioni Alfa 255 Y ==================================================================== TIPO RECORD 17 COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI Contiene le informazioni relative alla composizione dei portafogli gestiti. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 17 N Codice ISIN strumento finanziario Alfa 12 N Descrizione strumento finanziario Alfa 20 N Strumento finanziario del gruppo Alfa 2 SI/NO N Valuta Alfa 3 (**) N Quantita' rimanenze iniziali Num 15,3 N Quantita' acquisti Num 15,3 N Quantita' vendite Num 15,3 N Quantita' rimborsi Num 15,3 N Quantita' conferimenti Num 15,3 N Quantita' prelevamenti Num 15,3 N Quantita' eventi sul capitale Num 15,3 N Quantita' acquisti PCT Num 15,3 N Quantita' vendite PCT Num 15,3 N Quantita' esercizio opzioni Num 15,3 N Quantita' abbandono opzioni Num 15,3 N Quantita' altri movimenti Num 15,3 N Quantita' rimanenze finali Num 15,3 N Controvalore rimanenze iniziali Num 17,2 N Controvalore acquisti Num 17,2 N Controvalore vendite Num 17,2 N Controvalore rimborsi Num 17,2 N Controvalore conferimenti Num 17,2 N Controvalore prelevamenti Num 17,2 N Controvalore altri movimenti Num 17,2 N Controvalore eventi sul capitale Num 17,2 N Controvalore acquisti PCT Num 17,2 N Controvalore vendite PCT Num 17,2 N Controvalore esercizio opzioni Num 17,2 N Controvalore abbandono opzioni Num 17,2 N Controvalore rimanenze finali Num 17,2 N ==================================================================== TIPO RECORD 18 COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI CONTRATTI OTC Contiene le informazioni relative alla composizione dei portafogli gestiti per i contratti OTC. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 18 N Codice derivati OTC Num 8 (*) N Descrizione derivati OTC Alfa 40 N Quantita' rimanenze iniziali Num 15,3 N Quantita' acquisti Num 15,3 N Quantita' vendite Num 15,3 N Quantita' conferimenti Num 15,3 N Quantita' prelevamenti Num 15,3 N Quantita' altri movimenti Num 15,3 N Quantita' rimanenze finali Num 15,3 N Controvalore rimanenze iniziali Num 17,2 N Controvalore acquisti Num 17,2 N Controvalore vendite Num 17,2 N Controvalore conferimenti Num 17,2 N Controvalore prelevamenti Num 17,2 N Controvalore altri movimenti Num 17,2 N Controvalore rimanenze finali Num 17,2 N ==================================================================== (*) Le categorie di valore mobiliare sono quelle indicate nelle Avvertenze Generali - Categorie Valori Mobiliari - Contratti Derivati - del "Manuale delle segnalazioni statistiche e di vigi- lanza per gli OICR" di cui alla circolare Banca d'Italia n. 189 del 21 ottobre 1993 e successivi aggiornamenti. (**) La valuta deve essere espressa mediante la codifica ISO (Codice ISO) adottata dall'UIC. SEQUENZA DEI RECORD I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi secondo la seguente sequenza: DICHIARAZIONE COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI (16) {1} COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI (17) {0,n) COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI CONTRATTI OTC (18) {0,n) SOGGETTO FISICO (29) {0,1} SOGGETTO GIURIDICO (30) {0,l} Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi graffe la cardinalita'. 7. OPERAZIONI SU STRUMENTI FINANZIARI QUOTATI EMESSI DAL GRUPPO TIPO RECORD 19 DICHIARAZIONE OPERAZIONI SU STRUMENTI FINANZIARI EMESSI DAL GRUPPO Contiene le informazioni relative alla dichiarazione. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 19 N ID Segnalante Alfa 12 N Codice ISIN azione oggetto Alfa 12 N dichiarazione Descrizione azione oggetto Alfa 20 N dichiarazione Periodo Riferimento Num 6 (*) N Osservazioni Alfa 255 Y ==================================================================== TIPO RECORD 20 STRUMENTO FINANZIARIO OGGETTO DELLE OPERAZIONI Contiene le informazioni relative allo strumento finanziario oggetto delle operazioni. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 20 N Codice ISIN strumento finanziario Alfa 12 N Descrizione strumento finanziario Alfa 20 N Tipo titolo Alfa 25 (**) N Quotato su mercati italiani Alfa 2 SI/NO N Tipo facolta' Alfa 8 (***) Y Data scadenza Data 8 Y Prezzo d'esercizio Num 11,4 Y ==================================================================== TIPO RECORD 21 DETTAGLIO OPERAZIONI Contiene il dettaglio delle operazioni effettuate, relative allo strumento finanziario specificato nel record 20. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 21 N Data operazione Data 8 N Tipo mercato Alfa 2 MI/ME/ N SO/FM/BL (****) Indicatore acquisto/vendita Alfa 1 A/V N (*****) Quantita' scambiata Num 12 N Numero operazioni Num 6 N Note Alfa 60 Y ==================================================================== TIPO RECORD 22 RIEPILOGO OPERAZIONI Contiene il riepilogo delle operazioni effettuate, relative allo strumento finanziario specificato nel record 20. ==================================================================== Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo ==================================================================== Tipo Record Num 2 22 N Tipo mercato Alfa 2 MI/ME/ SO/FM/BL N (****) Indicatore acquisto/vendita Alfa 1 A/V N (*****) Quantita' scambiata Num 12 N Numero operazioni Num 6 N ==================================================================== (*) in formato MMYYYY (**) Tipo titolo. Puo' assumere uno dei seguenti valori: AZIONE OBBLIGAZIONE CONVERTIBILE DIRITTO DI OPZIONE WARRANT OPTION FUTURE PREMIO ALTRO (***) Tipo di facolta'. Puo' assumere uno dei seguenti valori: CALL STELLAGE STRIP STRAP (****) Tipo mercato. Puo' assumere uno dei seguenti valori: MI = Mercato regolamentato Italiano ME = Mercato regolamentato Estero SO = Scambio Organizzato FM = Fuori Mercato BL = Blocchi (*****) Indicatore di acquisto/vendita. Puo' assumere uno dei seguenti valori: A = Acquisto V = Vendita SEQUENZA DEI RECORD I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi secondo la seguente sequenza: DICHIARAZIONE OPERAZIONI SU STRUMENTI FINANZIARI EMESSI DAL GRUPPO (19) {1} STRUMENTO FINANZIARIO OGGETTO DELLE OPERAZIONI (20) {1,n} DETTAGLIO OPERAZIONI (21) {1,n} RIEPILOGO OPERAZIONI (22) {1,n} SOGGETTO GIURIDICO (30) {1} Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi graffe la cardinalita'. N.B. Per ogni strumento finanziario oggetto delle operazioni, biso- gna far seguire i record relativi al dettaglio delle operazioni e quindi al riepilogo. 3.3 Comunicazione di errori e/o di anomalie sui dati Nei casi in cui le comunicazioni trasmesse siano inficiate da errori e/o da anomalie sui dati, e' richiesto un nuovo invio del flusso in- formativo interessato dagli errori e/o dalle anomalie debitamente corretto.